股票配资

证监会叫停场外配资端口接入

证监会向券商发布通知要求自查场外配资业务,全面叫停场外配资数据端口服务,其中也包括恒生电子的HOMS系统配资。证监会强调,未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人的两融活动提供任何便利和服务

【财新网】(记者 刘彩萍)近日,国内一家大型券商两融业务部总经理告诉财新记者,两周前证监会已经向券商下发通知要求自查场外配资业务,全面叫停场外配资数据端口服务,其中包括恒生电子的HOMS系统配资。

其实,早在4月中旬,证监会就已经发文,要求券商不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。“4月份监管层的说法比较温和,但是这次的通知比较严苛,我们也已经停止为HOMS配资提供数据端口服务。”上市人士称。

接近恒生电子的一位从业人员告诉财新记者,恒生HOMS系统是基于目前绝大部分公募基金使用的恒生O32投资交易管理系统而来,是标准化的投资工具。目前市场上90%以上的基金公司都采用O32系统。

恒生电子也表示,HOMS是标准化的投资工具,工具本身是中性的,没有好坏之分,这个在和监管人员的交流中也是得到认可的。

而根据最新要求,券商一旦核实账户和资金属于配资性质,就不能给与端口接入的方便,因此需要对通过HOMS接入的账户与资金做核查。

国泰君安非银团队指出,证监会查的是券商不能给配资提供端口便利,并不是HOMS系统不能用了,正常的分仓需求如要开户,券商也是可以给接入的。

证监会新闻发言人张晓军在6月5日的例行新闻发布会上指出,证监会高度关注证券公司的信息技术安全、稳定运行情况,以及信息技术系统外部接入的风险管理情况。无论是证券公司,还是为证券公司提供信息服务的服务商都听该严格遵守《证券法》的规定,不得直接或间接参与任何非法证券活动。

张晓军也强调,按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定,未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人的两融活动提供任何便利和服务。

“证监会从开始禁止伞形信托,到现在叫停场外配资的端口接入,最重要的是为了防止不符合条件的投资者进行高杠杆配资后,不能承担股市的高风险,保护投资者利益的同时也为了防止引发系统性风险。”一位业内人士告诉财新记者。

去年大批民间配资公司诞生,以自有资金充当伞形信托劣后级,通过分仓系统进行再分仓,杠杆在1∶5甚至更高,将“伞中伞”分拆销售给不同投资者,资产门槛可低至1000元,如浙江的配资公司年息约在15%-20%。一位业内人士曾指出,“配资公司+HOMS系统+信托/民间P2P账户”,已构成了一个完整的互联网券商结构。配资公司在给投资者分配完分仓交易账户后,能通过信托配资或民间融资,直接让客户在自己账户上做高杠杆融资业务。(见《财新周刊》2015年第18期《银行资金入市路径》)

中信证券非银行业分析师邵子钦分析认为,有二级分仓功能的系统,其二级账户独立交易、独立核算、独立风控平仓,变相地降低了伞形信托的投资门槛,开户和交易信息超出金融机构风控范围。

据国金证券测算,截至2014年末,银行理财资金入市规模达1.5万亿元。瑞士信贷在5月6日发布的一份研报中,估算银行贷款资金入市规模为1.3万亿-2.5万亿元。


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